证监会对股票期货交易如何监管？

1. 证监会对股票期货交易如何监管？

证券会对股票期货交易如何监管？

股票期权属于现货期权中金融期权的一种，包括个股期权和 ETF 期权
②，股票期权交易则是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。

③股票期权交易是按照股票期权合约的约定进行的，如果合约约定的是买入股票的权利则称为认购期权，如果约定的是卖出股票的权利则称为认沽期

股票期权交易流程及规则

第一步：股票期权开户。
参与期权交易必先到股票期权经营机构开立账户，目前明确开放股票期权经纪业务的有证券公司和期货公司

②，目前，股票期权开设账户的条件出于防范风险的考虑设定得较为严苛，一有资产：申请开户时托管在经营机构的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币 50 万元；二有经验：投资者在开户前需有 6 个月的融资融券或金融期货交易经验；

三有知识：通过交易所认可的相应等级知识测试；四有交易所认可的期权模拟交易经历；五抗风险；同时，不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 

第二步：交易指令下达。交易指令下达亦有程序，投资者既可以通过远程交易系统直接将指令下达到交易所的主机撮合系统，也可以向经营机构下达，经营机构将接受到的指令传达到交易所的交易大厅，由出市代表执行该指令。市价或现价、买入或卖出、开仓或平仓、数量、合约到期月份、执行价格、标的物、期权种类、有保护或无保护等是一项指令一般包含的内容。 

第三步：撮合和成交。在撮合成交方面，期权交易与期货交易并无区别，都是计算机按照价格优先、时间优先的原则进行。在相同前提下，如品种、期权类型、执行价格、到期月份相同的情形下，期权买方所出权利金越高、下达指令的时间越早就越优先成交，期权卖方愿意接受的权利金越低、下达指令的时间越早就越优先成交。

2. 《期货交易所管理办法》疑问？

第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。
期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；
（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；
（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；
（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；
（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。
引自《期货经纪公司管理办法》，你看一下整个管理办法吧，希望对你有用！

3. 期货交易所管理办法

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，防范市场风险，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
　　期货交易所的名称，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第六条　期货交易所的注册资本划分为均等份额的会员资格费，由会员出资认缴。
　　期货交易所的权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。第七条　期货交易所应当履行下列职能：
　　（一）提供期货交易的场所、设施及相关服务；
　　（二）制定并实施期货交易所的业务规则；
　　（三）设计期货合约、安排期货合约上市；
　　（四）组织、监督期货交易、结算和交割；
　　（五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险；
　　（六）保证期货合约的履行；
　　（七）发布市场信息；
　　（八）监管会员期货业务，检查会员违法、违规行为；
　　（九）监管指定交割仓库的期货业务；
　　（十）中国证监会规定的其他职能。第八条　期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务；除为期货合约的履行提供履约保证外，不得为其他单位或者个人提供担保；不得发布对期货价格进行预测的文字和资料。
　　禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入本交易所的会员名单；
　　（五）理事会成员候选人名单及简历；
　　（六）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（七）拟任用高级管理人员的名单及其简历；
　　（八）中国证监会要求提交的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职能；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及会员的出资额；
　　（四）营业期限；
　　（五）会员资格的取得；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）组织机构的设置、职权和议事规则；
　　（八）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（九）基本业务规则；
　　（十）风险准备金管理制度；
　　（十一）财务会计、内部审计制度；
　　（十二）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十三）章程修改程序；
　　（十四）需要在章程中规定的其他事项。第十一条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）交易地点和时间；
　　（二）上市品种和期货合约；
　　（三）期货合约交易的暂停、恢复与取消程序；
　　（四）交易大厅的管理制度；
　　（五）经纪和自营业务规则；
　　（六）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
　　（七）期货结算和交割制度；
　　（八）保证金的管理和使用制度；
　　（九）期货交易信息的发布办法；
　　（十）违规、违约行为及其处理办法；
　　（十一）交易纠纷的处理方式；
　　（十二）需要在交易规则中载明的其他事项。第十二条　期货交易所的合并、分立，由中国证监会审核批准。
　　期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式；合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十三条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条　期货交易所有下列变更事项之一的，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更名称；
　　（二）变更住所或者营业场所；
　　（三）中国证监会规定的其他变更事项。

4. 期货交易所管理办法的期货交易所管理办法

中国证券监督管理委员会令第42号《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日

5. 国务院期货监督管理机构是不是就是证监会？

国务院期货监督管理机构 是泛指的一种管理机构，这种类别的机构具有最高的期货监督管理职能。

而，证监会 是指特定的一个管理机构，是具有国务院期货监督管理机构的职能的机构。

打个比方，就像是“大豆期货合约”，和“豆一1105合约”的关系一样。一个是泛指的类别，一个是特定的名称。 

目前，具有国务院期货监督管理机构的职能的机构只有证监会。

6. 期货监管机构是干什么的啊？

　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部级)，主席助理3名；会机关内设18个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

　　(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

　　(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

　　(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

　　(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

　　(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

　　(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

　　(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

　　(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

　　(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

　　(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

　　(十三)承办国务院交办的其他事项。

7. 证监会与国务院期货监督管理机构有何异同？

　　一，中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
　　主要职责：
　　1，建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
　　2，加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
　　3，加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
　　4，负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
　　5，统一监管证券业。
　　二，国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
　　主要职责：
　　1、草拟监管期货市场的规则、实施细则;
　　2、审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动;
　　3、审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动;
　　4、审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动;
　　5、分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场;审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。

8. 期货业协会和证监会是什么关系

你好，中国证监会是管理机构，中国期货业协会是行业自律性组织。
中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
中国期货业协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。 协会由以期货经纪机构为主的团体会员、期货交易所特别会员组成。